Serie 4: Hovedeksamen for registrerte opsjoner
Serie 4-eksamenen vurderer kompetansen til en registrert opsjonsrektor på inngangsnivå. En registrert opsjonsprinsipal er en person som har tilsynsansvaret for alle aspekter av en opsjonsvirksomhet, inkludert salg, handel og markedsføring av opsjonsprodukter.
Eksamen dekker følgende emner:
- Rollen til en registrert opsjonsprinsipal
- Det regulatoriske miljøet
- Opsjonsmarkedene
- Typene opsjonskontrakter
- Opsjonshandelsprosessen
-Opsjonsmarkedsskaperne
-Opsjonsklareringsprosessen
-Risikostyring
-Etikk
Er FINRA-eksamenene vanskelige?
Det er ikke noe entydig svar på dette spørsmålet, siden vanskelighetsgraden til FINRA-eksamener kan variere avhengig av individets bakgrunn og investeringserfaring. Imidlertid anses FINRA-eksamenene generelt for å være blant de mer utfordrende eksamenene i finansbransjen. Hva er Series 8-testen? Series 8-testen er en undersøkelse administrert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) som vurderer kompetansen til en person til å utføre funksjonene til en registrert representant for en megler-forhandler. Eksamen dekker emner som investeringsanbefalinger, verdipapirsalgspraksis og regulatoriske krav. Kan jeg beholde serie 7 uten en sponsor? Nei, du kan ikke beholde Series 7 uten en sponsor. Series 7 er en registrert representantlisens og krever at du er ansatt i et megler-forhandlerfirma som er medlem av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Hva er den vanskeligste eksamenen i FINRA-serien? Det er ingen "vanskeligste" eksamen i FINRA-serien, siden vanskelighetsgraden for hver eksamen kan variere avhengig av den enkelte testtakerens kunnskap og erfaring. Noen eksamener, som Series 7 og Series 65, anses imidlertid generelt for å være vanskeligere enn andre. Hva er en Series 9-lisens? En serie 9-lisens er en FINRA-lisens som lar en person opptre som gulvmegler på gulvet til en registrert nasjonal verdipapirbørs.