Begrepet «salg unna» refererer til når en megler selger verdipapirprodukter som ikke tilbys av firmaet deres. Dette kan være et brudd på FINRA-regel 3230, som krever at firmaer skal overvåke aktivitetene til deres registrerte representanter. Å selge unna kan også være en form for svindel hvis produktene ikke er riktig registrert hos SEC. Hva er step out-handler? En step-out-handel er en handel som utføres bort fra gjeldende markedspris, vanligvis for å unngå glidning. Step out-handler plasseres vanligvis med limitordre.
Gjelder FINRA-regel 3210 for banker?
Ja, FINRA-regel 3210 gjelder for banker. Regelen styrer prosessen der firmaer må registrere seg hos FINRA for å kunne drive forretninger som megler-forhandlere. Regelen krever blant annet at firmaer skal gi FINRA informasjon om deres forretningsaktiviteter, økonomiske tilstand og overholdelse av regulatoriske krav. Banker som driver med megler-forhandlere må registrere seg hos FINRA for å overholde regelen.
Hva er en henrettelsesmegler?
En utførelsesmegler er et firma som tilbyr en tjeneste til sine kunder ved å utføre handler på deres vegne. Megleren kan bli kompensert for sine tjenester gjennom provisjoner, gebyrer eller en kombinasjon av begge.
Eksekusjonsmeglere tilbyr vanligvis sine tjenester til institusjonelle investorer, som banker, hedgefond og pensjonsfond, så vel som til individuelle investorer som handler gjennom dem. I noen tilfeller kan en utførelsesmegler fungere som oppdragsgiver i en transaksjon, og påta seg rollen som kjøper eller selger for å gi likviditet til markedet.
Begrepet "utførelsesmegler" brukes på forskjellige måter av forskjellige personer. For noen refererer det til enhver megler som leverer utførelsestjenester, mens det for andre spesifikt refererer til en megler som ikke også gir investeringsrådgivning.
Hva er FINRA lovfestet diskvalifikasjon?
FINRA-regel 2265 pålegger en "lovfestet inhabilitet" for ethvert megler-forhandlerfirma eller enkeltperson som er dømt for, eller inngir en erkjennelse av skyldig eller ingen konkurrent til, visse forbrytelser eller forseelser. Regelen fastsetter at et meglerforetak ikke kan ansette en person som er lovfestet inhabilitet, og at en person som er lovfestet inhabilitet ikke kan drive virksomhet som en megler-forhandler.
Typen domfellelser som utløser lovbestemt inhabilitet inkluderer:
- Enkelte forbrytelser som involverer verdipapirer, råvarer eller banktjenester, eller enhver forbrytelse som er en "katalysator" for begåelsen av en slik forbrytelse
- Enkelte forbrytelser som ligner forbrytelsene oppført ovenfor, selv om de ikke spesifikt er oppført i regelen
- Enkelte forbrytelser som involverer svindel, tyveri, bestikkelser, hvitvasking av penger eller mened
- Forseelser som involverer verdipapirer, varer , eller banktjenester, eller enhver forseelse som er en "katalysator" for å utføre en slik forseelse
- Forseelser som ligner på forseelsene oppført ovenfor, selv om de ikke er spesifikt oppført i regelen
- Visse statlige lover tilsvarer lovbruddene nevnt ovenfor. Hva er interposisjonering i finans? Interposisjonering er et økonomisk begrep som refererer til handlingen til en megler som plasserer seg mellom en kjøper og en selger for å lette en transaksjon. Dette kan gjøres av en rekke årsaker, for eksempel for å hjelpe to parter som ikke er i stand til å kommunisere direkte med hverandre, eller for å tilby tilleggstjenester som markedsanalyse eller rådgivning. I noen tilfeller kan interposisjonering også brukes til å utnytte informasjonsasymmetrier, slik at megleren kan dra nytte av sin kunnskap om begge parter for å trekke ut en høyere provisjon eller gebyr.