SEC-skjemaet X-17A-5 er en innlevering som må sendes inn av investeringsselskaper til Securities and Exchange Commission (SEC). Skjemaet brukes til å gi informasjon om investeringsselskapets ledere, styremedlemmer og hovedaksjonærer. Skjemaet skal sendes inn årlig.
Hva gjør en megler-forhandler?
En megler-forhandler er en finansiell profesjonell som kjøper og selger verdipapirer på vegne av sine kunder. De er regulert av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Megler-forhandlere må registrere seg hos SEC og må overholde visse regler og forskrifter, inkludert kravet om å ha en minimum nettokapital på $250 000. De må også føre opptegnelser over alle transaksjoner og må gi kundene sine visse opplysninger, for eksempel et prospekt, før de inngår noen transaksjon.
I tillegg til å kjøpe og selge verdipapirer, kan meglere og forhandlere også tilby andre tjenester, for eksempel investeringsrådgivning, underwriting og market making.
Hvordan beregnes nettokapitalen? Nettokapitalen beregnes ved å trekke et offentlig selskaps totale forpliktelser fra dets totale eiendeler. Dette tallet deles deretter på selskapets totale utestående aksjer for å komme frem til nettokapitalen per aksje. SEC krever at selskaper opprettholder et visst nivå av nettokapital for å beskytte investorer mot tap i tilfelle selskapet går konkurs.
Hva står finra for?
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) er en ikke-statlig organisasjon som regulerer verdipapirindustrien i USA. FINRA er ikke et statlig organ, men snarere en privat, selvregulerende organisasjon.
FINRA ble opprettet i 2007 gjennom konsolideringen av National Association of Securities Dealers (NASD) og New York Stock Exchanges (NYSE) medlemsreguleringsfunksjoner. Før konsolideringen regulerte NASD meglerforhandlere som var medlemmer av NASD, og NYSE regulerte medlemsfirmaene.
Oppdraget til FINRA er å beskytte investorer ved å sikre at verdipapirindustrien fungerer rettferdig og ærlig. FINRA gjør dette ved å regulere firmaene som selger verdipapirer, og ved å tilby utdanning og verktøy for å hjelpe investorer med å ta informerte investeringsbeslutninger.
FINRA er overvåket av Securities and Exchange Commission (SEC), som har myndighet til å godkjenne FINRAs regler og forskrifter.
Hva er ICOC-samsvar?
SEC har et sett med regler og forskrifter kjent som Investment Company Act av 1940 ("1940-loven") som styrer organisasjonen og driften av investeringsselskaper. En av de viktigste bestemmelsene i loven fra 1940 er kravet om at investeringsselskaper skal registreres hos SEC.
For å være i samsvar med loven fra 1940, må et investeringsselskap sende inn en registreringserklæring til SEC som inkluderer blant annet en beskrivelse av selskapets investeringsstrategier, dets kostnader og gebyrer og dets økonomiske tilstand .
SEC krever også at investeringsselskaper gjør tilgjengelig for investorer et offentliggjøringsdokument kjent som et "prospekt" som inneholder informasjon om investeringsselskapets investeringsstrategier, kostnader og gebyrer og økonomiske tilstand.
I tillegg krever SEC at investeringsselskaper sender inn periodiske rapporter til SEC som gir oppdatert informasjon om selskapets investeringsstrategier, kostnader og gebyrer og økonomiske tilstand.
Hvem må sende inn en fokusrapport?
SEC (Securities and Exchange Commission) krever at offentlige selskaper sender inn en fokusrapport som en del av deres periodiske innleveringer. Fokusrapporter gir informasjon om selskapets virksomhet, inkludert dets økonomiske tilstand, driftsresultater og risikofaktorer.