En registrert oppdragsgiver er en person som er registrert hos Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og er autorisert til å utføre visse funksjoner på vegne av et megler-forhandlerfirma. Disse funksjonene inkluderer å føre tilsyn med registrerte representanter, håndtere kundeklager og delta i firmaets markedsføringsaktiviteter.
Begrepet "registrert oppdragsgiver" brukes for å skille disse personene fra andre ansatte i firmaet som ikke er registrert hos FINRA. For eksempel vil et firmas compliance officer vanligvis ikke være en registrert oppdragsgiver.
Hva er de forskjellige typene meglere?
Det er fire hovedtyper av meglere: full service, rabatt, online og captive.
Fullservicemeglere tilbyr et bredt spekter av tjenester, inkludert investeringsrådgivning, handelsanbefalinger og tilgang til forskning og analyser. De krever vanligvis høyere gebyrer enn rabatt- eller nettmeglere.
Rabattmeglere tilbyr et mer begrenset spekter av tjenester, men tar vanligvis lavere gebyrer enn fullservicemeglere.
Nettmeglere tilbyr en selvstyrt investeringsopplevelse, med tilgang til forskning og analyser, men ingen personlig rådgivning.
Captive meglere er tilknyttet en bestemt finansinstitusjon, for eksempel en bank eller forsikringsselskap, og tilbyr produkter og tjenester fra denne institusjonen.
Hva er en registrert megler-forhandler?
En registrert megler-forhandler er et finansielt firma som har registrert seg hos Securities and Exchange Commission (SEC) som megler-forhandler. Denne betegnelsen lar firmaet engasjere seg i virksomheten med å kjøpe og selge verdipapirer for egen regning, så vel som for kontoen til kundene.
Registrerte megler-forhandlere er underlagt en rekke forskrifter, inkludert kravet om å opprettholde visse finansielle standarder og å avsløre visse opplysninger til SEC. De er også pålagt å registrere seg hos Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Det er en rekke fordeler ved å være en registrert megler-forhandler. For eksempel lar det bedrifter tilby sine tjenester til et bredere spekter av kunder, og å drive forretninger på en mer effektiv måte. Det gir også større sikkerhet og åpenhet i markedet, og bidrar til å sikre at bedrifter holdes til en høyere oppførselsstandard.
Er hovedansvarlige markedsmakere? Nei, rektorer er ikke market makers. Market makers er typisk megler-forhandlere som gir likviditet til markedet ved å oppgi priser som de er villige til å kjøpe eller selge verdipapirer til. Rektorer, derimot, er typisk store institusjoner som handler for egen regning.
Hva betyr registrert megler?
En megler er en person eller et firma som krever et gebyr eller provisjon for å utføre kjøps- og salgsordrer sendt av en investor.
Begrepet "registrert megler" refererer til en megler som har registrert seg hos Securities and Exchange Commission (SEC). For å registrere seg hos SEC, må en megler oppfylle visse krav, inkludert bestå en verdipapireksamen.
Det er to hovedtyper av meglere: fullservicemeglere og rabattmeglere. Fullservicemeglere tilbyr et bredt spekter av tjenester, inkludert investeringsrådgivning, forskning og skatteplanlegging. Rabattmeglere, derimot, tilbyr vanligvis bare grunnleggende tjenester, for eksempel gjennomføring av handler.
Investorer bør nøye vurdere sine investeringsmål og behov før de velger megler.
Kan en registrert representant kjøpe en børsnotering? Ja, en registrert representant kan kjøpe en børsnotering. Det er imidlertid visse begrensninger som må følges for å gjøre det. For eksempel må den registrerte representanten være riktig lisensiert for å kjøpe børsnoteringen, og de må også følge reglene og forskriftene fastsatt av SEC.