Beste utførelsesregel er en FINRA-regel som krever at firmaer søker å oppnå best mulig pris for kundenes ordre. Når de opptrer som megler-forhandler, må firmaer ta rimelige skritt for å oppnå de beste markedsforholdene for kundenes ordre. Dette betyr at foretak må bruke rimelig aktsomhet for å finne de beste markedsforholdene for det aktuelle verdipapiret på ordretidspunktet. I tillegg må firmaer gi sine kunder informasjon om markedsforholdene som eksisterte på ordretidspunktet.
Hva er FINRA-regelen 2111?
Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 2111 er den sentrale regelen som styrer aktivitetene til megler-forhandlere og deres registrerte representanter når de gir anbefalinger til kunder. Regelen er utformet for å sikre at anbefalingene passer for kundens investeringsprofil, og at kundene forstår risikoen forbundet med den anbefalte investeringen. Regelen krever at megler-forhandlere har rimelige egnethetsstandarder på plass, og å opplyse om risikoen ved anbefalte investeringer til kundene. Regelen forbyr også visse typer transaksjoner, for eksempel transaksjoner som involverer ikke avslørte interessekonflikter.
Hva er RTS 22 i MiFID?
RTS 22 under MiFID II er den regulatoriske tekniske standarden som setter kravene til best utførelse. Spesielt krever det at verdipapirforetak tar alle rimelige skritt for å oppnå best mulig resultat for sine kunder når de utfører ordre.
Det er en rekke faktorer som bedrifter må ta i betraktning når de vurderer om de har oppfylt kravene til beste utførelse, inkludert prisen på det finansielle instrumentet, kostnadene forbundet med gjennomføringen, hastigheten og sannsynligheten for utførelse, og størrelse og type ordre. Hvilken indikator er den mest nøyaktige i handel? Det er ingen "mest nøyaktige" indikator for handel; i stedet bruker handelsmenn en kombinasjon av indikatorer for å ta informerte beslutninger. Noen populære indikatorer inkluderer glidende gjennomsnitt, Bollinger Bands og MACD. Hva er en henrettelsesmegler? En utførelsesmegler er en type finansmegler som håndterer utførelse av handler på vegne av sine kunder. Utførelsesmeglere jobber vanligvis med større institusjonelle investorer, som hedgefond, og er ansvarlige for å sikre at handler utføres til best mulig pris. I noen tilfeller kan utførelsesmeglere også tilby undersøkelser og andre rådgivningstjenester til sine kunder.
Hva tillater FINRA-regel 2165?
FINRA Rule 2165 tillater kunder å gi sine meglere skjønnsmessige myndighet under visse omstendigheter. For eksempel kan en kunde gi sin megler skjønnsmessig fullmakt til å kjøpe eller selge verdipapirer på deres vegne uten forhåndsgodkjenning fra kunden. Kunden må gi sin megler spesifikke skriftlige instruksjoner angående omstendighetene megleren kan utøve skjønn. Kunden kan når som helst tilbakekalle sin skjønnsmessige fullmakt.