Cariotta

Begrepet «salg unna» refererer til når en megler selger verdipapirprodukter som ikke tilbys av firmaet deres. Dette kan være et brudd på FINRA-regel 3230, som krever at firmaer skal overvåke aktivitetene til deres registrerte representanter. Å selge unna kan også være en form for svindel hvis produktene ikke er riktig registrert hos SEC. Hva er … Les mer